Кабинет

Установлены новые лицензионные условия на осуществление деятельности по торговле ценными бумагами

НКЦБФР в соответствии со своим решением №819 от 14 мая 2013 года утвердила новые Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами на фондовом рынке.

Согласно утвержденным условиям торговцем ценными бумагами должны соблюдаться следующие условия:

  • доля уставного капитала торговца ценными бумагами не должна превышать 10% при условии принадлежности другому торговцу ценными бумагами;
  • центральный депозитарий устанавливает ограничение в размере 5% доли торговца ценными бумагами вместе со связанными лицами в уставном капитале;
  • устанавливается ограничение в размере 5% на долю торговца в уставном капитале депозитарного учреждения.

С целью осуществления деятельности по торговле ценными бумагами лицензиат должен:

  • разработать соответствующее положение об осуществлении деятельности по торговле с ценными бумагами;
  • в случае создания лицензиатом обособленного либо специализированного структурного подразделения, торгующего ценными бумагами, необходимо разработать соответствующее положение;
  • разработать порядок внутреннего аудита;
  • разработать положение о внутреннем контроле и назначить контролера;
  • создать четкую систему управления всеми видами рисков профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами: понимание принципов управления рисками, выявление, учет и описание рисков исходя из их видов; оценки и контроль уровня возникающих рисков, перечень мер, необходимых предпринять с целью минимизации рисков и ликвидации последствий выявленных рисков.

Компания «Ллойдс Ассистент» напоминает, что также изменились правила брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга и управления ценными бумагами.

По материалам ЮРЛИГА


Так же вам будет интересно:

Возврат депозитов